如何撰写文献综述

jssh365

原文地址：如何撰写文献综述作者：教育现象学

如何撰写文献综述

刘良华

在文献检索和文献阅读过程中，研究者需要全面了解关键文献及其主要观点，同时也需要了解重要作者和重要阶段。但是，这并不意味着在文献综述中必须陈述重要作者和重要阶段。文献综述只需陈述“关键文献”和“主要观点”即可，尽可能使文献综述显得就事论事、对事不对人。可以通过叙述“主要观点”之间的分歧与冲突来暗示“重要作者”和“重要阶段”。

一、文献综述的要素

文献综述一般包括三个部分。（1）关键文献及其主要观点。这是文献综述的核心部分。（2）对文献综述的小结。小结是对已有的研究及其观点进行更简洁明了的分类，并提醒读者，哪个或哪些研究是最有影响的研究。如果前面的文献综述已经对各种不同的观点做了分类，那么，文献综述的小结就只需要将前面陈述的各种不同类型的观点分类。文献综述的小结是为了让读者一目了然地把握国内外已有的相关研究。（3）由文献综述的小结引出“本研究的假设”或者“有待进一步研究的具体问题”、“本研究重点关注的具体问题”。

二、文献综述的类型

文献综述可能出现在三种不同的文本中：一是开题报告（或研究计划书）中的文献综述；二是正式学位论文中的文献综述；三是公开发表的论文或研究报告中的文献综述。在不同的文本中，文献综述往往占据不同的位置。

第一，文献综述的有无问题。开题报告必须有规范的文献综述。而学位论文和公开发表的论文有两种可能。一是调查研究或实验研究报告往往有简要的文献综述，而哲学研究论文既可能提供简要文献综述，也可能不呈现任何文献综述。

第二，文献综述的详略问题。开题报告中的文献综述需要对已有的相关研究展开详细、完整、系统的梳理和陈述。文献综述在开题报告或研究计划书中占据重要的位置。学位论文的文献综述则有两种可能：一是完整地复制开题报告中的文献综述，并以专门的章节呈现出来；二是在“前言”或“引言”中简要叙述已有的相关研究并由此引出研究的假设或立场而不呈现完整的“文献综述”。公开发表的论文的文献综述也有两种可能：实证研究报告往往只在“前言”或“引言”中提示已有的相关研究及其有待进一步研究的问题。哲学研究论文既可能简要陈述文献综述，也可能不呈现任何文献综述。

第三，文献综述的前后问题。在公开发表的论文或研究报告中，文献综述的陈述往往呈现在“研究问题”之后和“研究假设”之前，由文献综述带出研究假设。其顺序为：研究的问题——文献综述——研究假设。开题报告和学位论文虽然同样可以遵循“研究的问题——文献综述——研究假设”的陈述顺序，但是，开题报告（或研究计划书）和学位论文也可以由研究问题直接带出研究的假设，然后再呈现文献综述：“研究的问题——研究的假设——文献综述”。

三、撰写文献综述的技巧及容易出现的问题

在撰写 “文献综述”时，可考虑以下几个技巧和相关的原则，避免出现遗漏或错误。

第一，呈现一定的顺序、层次和结构。

在顺序上，最好按照时间顺序呈现关键文献及其主要观点，使不同类型的文献及其观点呈现为某种递进关系。递进关系的好处是，让读者看到已有研究呈现出逐步拓展、逐步深入的进程。

在层次上，既呈现代表正面的、主流观点的文献，也呈现反面的、批判性意见的文献。尽可能使不同的文献及其观点呈现为某种对立统一或否定之否定的关系。如果出现正反两种不同意见的关键文献，可打破时间顺序，先综述所有正方的观点；然后综述所有反方的观点。除了正方和反方之外，也可能有第三方（中间、中立或综合的观点）的观点。

文献综述虽然忌讳按照时间顺序罗列所有文献，但是，时间仍然是文献综述的一个重要维度。在分类时，可以适当考虑时间顺序。比如，一般先陈述本研究领域的开山人物（一般称之为某某之父，比如勒温被视为“行动研究之父”）的相关研究，并由这个“得风气之先”的人物以及他的研究牵引出第一种类型。然后再陈述其他类型的相关研究。

如果某份文献既没有推进前面的相关研究也没有提出不同的观点，没有任何知识贡献，那么，研究者在文献综述时最好对该文献保持有意的遗忘或视而不见的态度。

如果国内学者和国外学者都对某个研究主题发表了相关的论述，同样按照时间顺序（兼顾正反不同观点）叙述国内学者和国外学者发表的文献及其主要观点。如果国内的相关研究和国外的相关研究完全呈现为不同的话语和不同的时间，可分别叙述“国外学者的相关研究”和“国内学者的相关研究”。

容易出现的问题是：研究者按照时间顺序罗列所有文献及其观点，没有层次感和秩序感；没有区分正反两个方面观点；各种文献顺序混乱，既不按照时间先后顺序呈现各种观点，也没有呈现为“倒叙”；没有区分关键文献和次要文献，将所有重要和不重要的文献全部罗列出来。

第二，保持文献综述的结构完整。完整的文献综述至少包括三个部分：一是关键文献及其主要观点；二是对文献综述的小结；三是由文献综述的小结引出“有待进一步研究的问题”或“本研究重点关注的问题”。比较容易出现的问题在于：只提示了关键文献及其主要观点，却没有“文献综述的小结”或“研究的假设”。

第三，不遗漏关键文献。不遗漏的标准是：既考虑了该研究领域早期的关键文献，也触及了该研究领域最新的研究进展。容易出现的问题是：只反映了最新的研究进展而遗漏了早期的研究，或者，只陈述了早期研究而没有考虑最新的研究进展；只有中国学者的相关研究而没有外国学者的相关研究。一般而言，如果某份文献综述完全没有出现最近10年的文献，没有出现外文文献，或者，只涉及某些专著而较少呈现相关的期刊论文、学位论文，那么，则说明该文献综述可能遗漏了相关信息。

第四，只出现重要作者的姓名，不必呈现所有著者的姓名。判断某个文献及其作者是否属于重要文献或重要作者的标准是：该文献的作者是否较早地提出了自己的观点（开山人物或被称为“某某之父”的人物）。这样的文献往往频繁为后来的研究者引用（包括赞成或反对）。如果某份文献属于重复性研究，并没有提出新的结论，则不必纳入文献综述。但是，如果某一份重复性验证的实证研究报告采用了相同的研究方法却更换了研究对象，则可以纳入文献综述。容易出现的问题是：没有选择和鉴别，事无巨细，将所有检索到的文献并列呈现。

第五，如果研究涉及多个变量或多个假设，则需要分别为之提供文献综述。容易出现的问题是：研究涉及多个变量或多个假设，却只提供了其中某个变量的文献综述。

第六，呈现关键文献及其主要观点时，为每一个观点提供完整而规范的出处（脚注或APA格式）。为了保证出处的完整和准确，引用时需考察文献的版本，尽量采用公认的可信的版本而不引用非权威的版本。如果引用非权威的版本，最好说明引用该版本的理由（比如该版本有哪些优点）。在引用和注释中，尽量采用一次文献（或一级文献）及其主要观点。不到万不得已，不采用二次文献（或二级文献、二手资料）。若采用二次文献（或二级文献、二手资料）及其主要观点，必须注明二次文献的完整出处而不是撇开二次文献而直接注明一次文献（造成研究者已经亲自阅读了该一次文献的假相）。同时，最好说明经过了哪些努力之后仍然找不到相关的一次文献的理由。容易出现的问题是：暗中“转引”了某个二手资料（二次文献）的文献却标明自己引用的是原始文献（一次文献）。或者，某个外文文献已经有了比较权威的中译本，暗中采用了该中译本却直接标引外文文献。当然，如果研究者认为该中译本的翻译质量有问题，可以说明不采用该中译本的理由，比如该中译本有哪些翻译的缺憾以致本人不得不放弃该译本而宁愿直接面对外文。这样做的目的是为了尽量避免表面上直接引用外文原著而暗中大量引用中译本（这种行为其实属于抄袭）。

第七，随时审查自己所做的文献综述与研究的问题是否有实质性的关联。容易出现的问题是：所做的文献综述与研究的问题没有实质性的关联。

第八，避免豪言壮语，不轻易使用类似“没有相关的研究”或称自己的研究“开了先河”、“填补了空白”、“有极其重要的意义”等说法。学术研究以知识创新为第一目标（或唯一目标），但知识创新并不意味着研究者完全不理会他人已有的研究成果而追求标新立异、横空出世、与众不同。学术研究更多地显示为在他人已有的研究成果的基础上提出有待进一步研究的问题。“言有易，言无难”。若借用赵元任的说法，学术研究重要的是说“有”而不是说“无”。类似“开了先河”、“填补了空白”之类的说法应完全避免，而类似“有极其重要的意义”的说法也最好少说。因为，是否填补空白、是否有重要意义，应该由读者去判断而不必由研究者本人自夸。如果在文献检索中的确没有找到相关研究，也应避免类似“没有相关的研究”的说法，因为“没有相关的研究”可能暗示没有找到准确的关键词（检索词）。